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因股票质押业务违规,又一家券商“吃”罚单!为何多家券商“栽”这上面?来源:N十财经原创: 每经记者近日,江西证监局披露了对国盛证券采取出具警示函措施的决定。经查,证监局发现国盛证券存在以下问题:2018年8月29日,公司为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。因此,证监局决定对国盛证券出具警示函。

需要注意的是,交易时间延长的同时也给中国黄金市场带来了更多挑战。王红英认为,对此需要应用一些新的交易技术及手段,比如程序交易的引入,推动产品多元化,改善交易时间延长给人为交易操作带来的时间侵占和身体损害。肖磊进一步指出,延长交易时间也会带来监管成本的上升。系统维护成本会更高,而且会吸引更多的职业操盘手,给市场带来活跃的同时也增加了短期价格被操纵的风险。

“上述问题反映公司在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,现决定对你公司出具警示函。你公司应当针对上述问题进行整改,健全并有效执行公司内部控制制度,加强股票质押式回购交易业务合规管理和风险防范,保持合规稳健经营。你公司应当在2019年10月11日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。”江西证监局对国盛证券称。

河南警方破获特大电信诈骗案 涉案300多万元今年年初,家住河南平舆的王某被一名陌生人加为好友。对方发给他一个网络彩票平台的链接,告知他因为掌握着平台内部的开奖号码,只要投钱就能稳赚不赔。抱着试试看的心理,王某当即投入了一百元。受害人 王某:她告诉我怎么玩,玩了半个多小时,就多了一百块钱。

近来,不少手机用户吐槽:接到以952开头的8位电话号码,或者没完没了地放录音推销,或自称公司客服告知你中奖了……即使把这个号码拉入“黑名单”,但不久又有同类电话不断打入。究竟是谁在操控这些骚扰电话?对方为何能精确知晓手机用户个人信息?精准掌握信息的“神奇”号码

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